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[资讯].这家券商营业部老总诈骗细节曝光内控屡现问题IPO之路又蒙阴影

2022年11月24日 芥兰财经网

这家券商营业部老总诈骗细节曝光 内控屡现问题 IPO之路又蒙阴影?

去年业绩大年夜幅增长,但内控存诸多问题

但客户金钱却没有转账到公司指定的账户,而是根据于某的要求存入茂生公司和其个人账户。大年夜连白山路营业部没有公章,只有柜台业务专用章和非条约专用章。于某则曾私刻大年夜连白山路营业部的公章,目的是和客户签定答理协议时,让客户相信。

值得注意的是,一审法院在投资者丧失补偿上以为双方皆有过错,判断该营业部补偿50%的金钱。投资者不服,向法院提起上诉。最终,二审法院以为,投资人的过错明明小于营业部的过错,最终判决营业部担70%的过错责任。

为偿还对外债务,于某私自用公司剩余的空白条约和30多个客户签定泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金条约。

值得注意的是,早在2008年,东莞证券就规划上市,后因股权纷争被拖延至2015年6月才向厚交所提交IPO申请并获受理;但后因其母公司锦龙股份2017年涉嫌单元贿赂案后,东莞证券主动申请中止审查,至今没有重启。

锦龙股份在2019年年报中暗示,公司将尽力推进东莞证券的IPO工作。

最终,广东证监局决定对东莞证券采纳出具警示函的行政羁系办法。并要求东莞证券应当严格遵照相关法令法规,对存在问题举行整改并内部问责。

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